Arbitrzy FINRA to oddane osoby, które służą inwestorom i branży papierów wartościowych, rozwiązując spory związane z papierami wartościowymi. ... Arbitrzy FINRA wysłuchują obu stron sporu związanego z papierami wartościowymi, rozważają fakty i wydają ostateczną i wiążącą decyzję.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) jest niezależną organizacją pozarządową, która pisze i egzekwuje przepisy dotyczące zarejestrowanych brokerów i firm brokersko-dealerskich w Stanach Zjednoczonych.
Powód wszczyna arbitraż, składając pozew, w którym wyszczególnia istotne fakty i żądane środki zaradcze. Pozwany odpowiada na pozew arbitrażowy, składając odpowiedź określającą istotne fakty i dostępne zarzuty na pozew.
Sprawy dotyczą inwestora i osoby fizycznej lub podmiotu zarejestrowanego w FINRA, na przykład sprawy między inwestorami a brokerami, między inwestorami a firmami maklerskimi oraz między inwestorami a brokerami i firmami maklerskimi; i. Roszczenie wnosi się w ciągu 6 lat od zaistnienia zdarzeń będących podstawą sporu.
12902. Opłaty za sesje przesłuchań oraz inne koszty i wydatki
| Kwota roszczenia (bez odsetek i wydatków) | Przesłuchanie z jednym arbitrem | Przesłuchanie z udziałem trzech arbitrów |
|---|---|---|
| 25 000 $.Od 01 do 50 000 USD | 450 $ | 600 $ |
| 50 000 $.Od 01 do 100 000 USD | 450 $ | 750 $ |
| 100 000 $.01 do 500 000 USD | 450 $ | 1125 $ |
| 500 000 $.01 do 1 000 000 USD | 450 $ | 1325 $ |
Tak, arbitrzy otrzymują rekompensatę w wysokości 300 USD za sesję rozprawy, z dodatkowymi 125 USD dziennie, jeśli pełnią funkcję przewodniczącego rozprawy merytorycznej. W przypadku spraw wniesionych w dniu 19 kwietnia 2021 r. Lub później przewodniczący otrzymają dodatkowe 250 USD za każdy dzień przesłuchania.
Musisz być zarejestrowany w FINRA, jeśli zajmujesz się papierami wartościowymi swojej firmy, która obejmuje sprzedawców, kierowników oddziałów, przełożonych działów, partnerów, kierownictwo i dyrektorów. Musisz zdać egzaminy kwalifikacyjne, aby wykazać się kompetencjami w określonej działalności związanej z papierami wartościowymi.
SEC nadzoruje FINRA. FINRA określa zasady regulujące działalność maklerów nadzorujących około 3700 firm maklerskich i prawie 630 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych.
Rada gubernatorów nadzoruje FINRA, składająca się z dyrektora generalnego FINRA, dyrektora naczelnego rozporządzenia NYSE, 11 gubernatorów z sektora publicznego i kolejnych 10 osób z branży.
Rozprawy arbitrażowe trwają około czterech dni, ale mediacje są zwykle rozstrzygane w jednej sesji, która trwa około ośmiu godzin. W rezultacie mediacje są zwykle mniej kosztowne. Mediacja może być również mniej kontrowersyjna i należy ją rozważyć, jeśli Twoja firma woli mniej formalne warunki rozwiązywania sporów.
Ustawa o arbitrażu i postępowaniu pojednawczym (nowelizacja) z 2015 r. Przyznaje stronom swobodę wzajemnego powołania arbitra. Procedura dotycząca powołania arbitra (-ów) jest określona w art. 11 Ustawy. Arbitrem może być osoba dowolnej narodowości, chyba że strony postanowią inaczej.
FINRA nie posiada procesu odwoławczego, za pośrednictwem którego strona może zakwestionować nagrodę. Oznacza to, że FINRA nie rozpoznaje odwołań od orzeczeń arbitrażowych. Jednak zgodnie z prawem federalnym i stanowym istnieją ograniczone podstawy, na których sąd może rozpatrzyć odwołanie strony w sprawie orzeczenia.
Jeszcze bez komentarzy