Wykorzystywanie informacji poufnych to praktyka wykorzystywania informacji, które nie zostały upublicznione, do wykonywania decyzji handlowych. Daje to handlowcom nieuczciwą przewagę nad innymi, a większość form wykorzystywania informacji poufnych jest nielegalna. ... Wykorzystywanie informacji poufnych jest rutynowo badane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) i ścigane.
Wykorzystywanie informacji poufnych to obrót akcjami firmy lub innymi papierami wartościowymi przez osoby mające dostęp do poufnych lub niepublicznych informacji o firmie. ... Prawo federalne definiuje „insider” jako funkcjonariuszy firmy, dyrektorów lub kogoś, kto kontroluje co najmniej 10% udziałowych papierów wartościowych spółki.
U.S. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) definiuje nielegalne wykorzystywanie informacji poufnych jako: „Kupno lub sprzedaż papieru wartościowego, z naruszeniem obowiązku powierniczego lub innego stosunku zaufania i zaufania, na podstawie istotnych, niepublicznych informacji o papierze wartościowym."
Pięć najlepszych praktyk zapobiegania wykorzystywaniu informacji poufnych
Definicja: Wykorzystywanie informacji poufnych definiuje się jako nadużycie, w którym obrót papierami wartościowymi spółki jest dokonywany przez osoby, które z racji swojej pracy mają dostęp do informacji niepublicznych, które mogą mieć kluczowe znaczenie przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych.
Śledzenie SEC
Działania w zakresie nadzoru rynku: jest to jeden z najważniejszych sposobów identyfikacji wykorzystywania informacji poufnych. SEC wykorzystuje zaawansowane narzędzia do wykrywania nielegalnego wykorzystywania informacji poufnych, zwłaszcza w okresie ważnych wydarzeń, takich jak raporty o dochodach i kluczowe wydarzenia korporacyjne.
Istnieją jednak dwa rodzaje wykorzystywania informacji poufnych. Jeden jest legalny, a drugi nielegalny. Legal insider trading polega na tym, że osoby mające dostęp do informacji poufnych handlują papierami wartościowymi firmy (akcjami, obligacjami itp.).) i zgłaszać transakcje władzom, takim jak Komisja Giełd Papierów Wartościowych (SEC).
Różne rodzaje akcji, w które można inwestować: czym one są?
Wykorzystywanie informacji poufnych to przestępstwo białych kołnierzyków, które często jest ścigane jako przestępstwo. Nic dziwnego, że kara za nielegalny handel informacjami poufnymi często obejmuje więzienie i wysokie grzywny.
Pump-and-dump to nielegalny program podnoszenia ceny akcji oparty na fałszywych, mylących lub mocno przesadzonych stwierdzeniach. Programy typu „pump-and-dump” zazwyczaj dotyczą zasobów mikro- i małych spółek. Osoby uznane za winne prowadzenia programów typu „pump-and-dump” podlegają surowym karom.
Przykłady legalnego wykorzystywania informacji poufnych obejmują: Dyrektor generalny korporacji kupuje 1000 akcji korporacji. ... Pracownik korporacji wykonuje swoje opcje na akcje i kupuje 500 udziałów w firmie, w której pracuje. Członek zarządu korporacji kupuje 5000 udziałów w korporacji.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) prowadzi rocznie ponad 50 spraw, z których wiele jest rozstrzyganych na drodze administracyjnej poza sądem. SEC i kilka giełd aktywnie monitoruje transakcje w poszukiwaniu podejrzanych działań.
Ustawa STOCK definiuje informacje niepubliczne jako poufne i nie są szeroko rozpowszechniane publicznie. To trudny standard do udowodnienia. Następnie pojawia się problem polegający na tym, że w Kongresie jest dużo rozmów i informacji wypływających z wielu źródeł.
Jeszcze bez komentarzy