Kluczowe wnioski. Doradcy inwestycyjni otrzymują stałą opłatę lub procent AUM za doradzanie klientom w zakresie papierów wartościowych i / lub zarządzanie portfelami. Brokerzy otrzymują prowizje za wykonywanie transakcji lub kupowanie i sprzedawanie aktywów dla klientów. ... Obaj specjaliści mają prawny zakaz udzielania porad, które są sprzeczne z potrzebami ich klientów.
Obejmuje to duży obszar, ale ostatecznie wszyscy tacy planiści i doradcy, którzy zarządzają aktywami (innymi niż renty lub ubezpieczenia na życie), należą do jednej z dwóch kategorii: Mogą to być zarejestrowani doradcy inwestycyjni (RIA) lub zarejestrowani przedstawiciele, którzy pracują dla niezależnego pośrednik-dealer.
Na koncie maklerskim porada jest zwykle udzielana w momencie dokonywania transakcji. Na koncie doradczym na bieżąco udzielane są porady i monitorowanie. ... Na rachunku maklerskim im więcej handlujesz, tym więcej jesteś winien opłat. Na koncie doradczym koszty handlowe są uwzględnione w ogólnej opłacie za „zawinięcie”.
Doradca inwestycyjny jest często zarejestrowaną w SEC (w zależności od wielkości) firmą świadczącą usługi finansowe. Doradca inwestycyjny prowadzi rachunki papierów wartościowych dla klientów o różnych nominałach (np. Brokerów-dealerów), jednak te rachunki klientów i ich papiery wartościowe muszą być przechowywane u Brokera-Dealera.
Firmy zarządzające aktywami są często zarejestrowane u brokerów lub jako pośrednicy i zazwyczaj mają agencję regulacyjną agencji finansowej. ... Firmy zarządzające majątkiem są często zarejestrowane w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd i podlegają wyższym „powierniczym” prawnym standardom opieki.
Brokerzy-dealerzy pełnią kilka ważnych funkcji w branży finansowej. Obejmują one doradztwo inwestycyjne klientom, dostarczanie płynności poprzez działania związane z animowaniem rynku, ułatwianie działalności handlowej, publikowanie badań inwestycyjnych i pozyskiwanie kapitału dla przedsiębiorstw.
Doradca inwestycyjny to osoba lub firma zajmująca się doradztwem inwestycyjnym innym osobom lub wydawaniem raportów lub analiz dotyczących papierów wartościowych za wynagrodzeniem.
CHARLOTTE, N.do. - 9 lipca 2020 r. - LPL Financial LLC, wiodąca firma doradztwa inwestycyjnego w handlu detalicznym, niezależny makler-dealer i zarejestrowany doradca inwestycyjny (RIA), ogłosiła dzisiaj, że firma zajmuje.
Maklerzy giełdowi nie zapewniają porad dotyczących zarządzania inwestycjami ani zarządzania portfelem w ramach podstawowego opisu. Maklerzy często otrzymują prowizję od transakcji, która może być ograniczona do stałej stawki.
Konto maklerskie to konto inwestycyjne, które umożliwia kupowanie i sprzedawanie różnych inwestycji, takich jak akcje, obligacje, fundusze inwestycyjne i ETF. Niezależnie od tego, czy odkładasz pieniądze na przyszłość, czy oszczędzasz na duży zakup, możesz je wykorzystać w dowolnym momencie i w dowolny sposób.
Wybierając brokera-dealera, inwestor powinien wziąć pod uwagę wiele czynników, takich jak opłaty, aktywa pod zarządzaniem (AUM), ilość osobistej uwagi, jaką zapewniają oraz ich status w urzędzie nadzoru finansowego (FINRA).
Wirehouse to archaiczny termin używany do opisania pośrednika-dealera. ... Broker wirehouse jest zazwyczaj brokerem oferującym pełen zakres usług, oferującym badania, porady inwestycyjne i realizację zleceń. Dzięki powiązaniu z wirehouse broker uzyskuje dostęp do własnych produktów inwestycyjnych, badań i technologii firmy.
Największym niezależnym brokerem-dealerem w tej branży jest nadal LPL Financial, którego przychody brutto przekraczają 5 USD.6 miliardów w 2019 roku. Jego zyski brutto wyniosły około 2 USD.2 miliardy, a jego dochód netto wyniósł 560 milionów dolarów.
Jeszcze bez komentarzy